RAPPORTEUR EVGENIA ANGELOVA2,089 words
Комисията подкрепя по принцип текста на вносителя и предлага следната редакция на §19, който става § 17:
„§ 17. В Закона за дейността на колективните инвестиционни схеми и на други предприятия за колективно инвестиране (обн., ДВ, бр...) се правят следните изменения и допълнения:
1. В чл. 6, ал. 5 думите „чл. 73“ се заменят с „чл. 152, ал. 1 и 2“, а думите „по § 1, т. 19“ се заменят с „по § 1, т. 17“.
2. В чл. 19, ал. 1 т. 6 се изменя така:
„6. Грубо или системно нарушава разпоредбите на този закон, на актовете по прилагането му и на Регламент (ЕС) 2015/2365 на Европейския парламент и на Съвета от 25 ноември 2015 г. относно прозрачността при сделките за финансиране с ценни книжа и при повторното използване, и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (OB, L 337/1 от 23 декември 2015 г.), наричан по-нататък „Регламент (ЕС) № 2015/2365“.“
3. В чл. 24а, ал. 1 в текста преди т. 1 думите „чл. 73“ се заменят с „чл. 152, ал. 1 и 2“ и думите „§ 1, т. 19“ се заменят с „§ 1, т. 17“.
4. В чл. 34 думите „§ 1, т. 26, буква „б“„ се заменят с „§ 1, т. 79, буква „б“ и думите „чл. 34, ал. 2 – 4“ се заменят с „чл. 92 и 93“.
5. В чл. 35, ал. 2:
а) в т. 1 думите „чл. 5, ал. 3, т. 1“ се заменят с „чл. 6, ал. 3, т. 1“;
б) в т. 4 думите „чл. 11“ се заменят с „чл. 12“.
6. В чл. 38, ал. 1, т. 1 и 2 думите „чл. 73“ се заменят с „чл. 152, ал. 1 и 2“.
7. В чл. 53а думите „чл. 73“ се заменят с „чл. 152, ал. 1 и 2“ и думите „§ 1, т. 19“ се заменят с „§ 1, т. 17“.
8. В чл. 56, ал. 1 думите „се представя в комисията“ се заменят с „в същия срок се представя в комисията“.
9. В чл. 58:
а) в ал. 1 след думата „предоставя“ се добавя „незабавно“;
б) в ал. 2 накрая се добавя „и трябва да е налична до последващата актуализация“.
10. В чл. 64 ал. 1 думите „обявява в комисията и“ се заличават.
11. В чл. 86 ал. 3 се изменя така:
„(3) За управляващото дружество, което предоставя услуги по ал. 2, се прилага § 4, ал. 3 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на финансови инструменти.“
12. В чл. 90, ал. 2 се създава изречение трето: „Управляващото дружество е длъжно да спазва съответните изисквания на Регламент № 575/2013 при определяне размера на собствения си капитал.“
13. В чл. 100, ал. 1, т. 6 думите „чл. 35, ал. 1“ се заменят с „чл. 90, ал. 1“, а след думите „Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти“ се добавя „на Регламент (ЕС) № 2015/2365“.
14. В чл. 101, ал. 1 думите „чл. 23“ се заменят с „чл. 32“.
15. Член 107 се изменя така:
„Чл. 107. За управляващото дружество се прилага § 4, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти.“
16. В чл. 108:
а) в ал. 1 в текста накрая се добавя „в случай че с
професионалната си дейност те оказват съществено влияние върху
рисковия профил на управляваните от управляващото дружество
колективни инвестиционни схеми“;
б)създава се нова ал. 2:
„(2) Възнагражденията по ал. 1 не включват допълнителни плащания или облаги, които са част от обща недискреционна политика, която се отнася за цялото управляващо дружество, и които не поощряват поемането на рискове.“;
в)досегашните ал. 2, 3 и 4 стават съответно ал. 3, 4 и 5;
г)създава се нова ал. 6:
„(6) Управляващото дружество може да не прилага изискванията по ал. 3, т. 11 – 13 за лицата по ал. 1, ако общият размер на годишното променливо възнаграждение на съответното лице не превишава 30 на сто от общото му постоянно възнаграждение и не превишава 30 000 лв.“;
д)досегашните ал. 5 и 6 стават съответно ал. 7 и 8;
е)създава се ал. 9:
„(9) За целите на този член постоянни възнаграждения са всички плащания или други облаги, които са определени предварително и не зависят от постигнатия резултат. За целите на този член променливи възнаграждения са всички допълнителни плащания или други облаги, които се определят и изплащат в зависимост от постигнатия резултат или от други договорно определени условия.“;
ж) досегашните ал. 7 и 8 стават съответно ал. 10 и 11.
17. В чл. 108а, ал. 5 думите „ал. 7“ се заменят с „ал. 10“.
18.В чл. 172, ал. 3 думите „чл. 12“ се заменят с „чл. 77, ал. 2“.
19.В чл. 177, ал. 1, т. 4 думите „чл. 12“ се заменят с „чл. 77, ал. 2“.
20.В чл. 178, ал. 1, т. 3 думите „чл. 12“ се заменят с „чл. 77, ал. 2“.
21.В чл. 181, ал. 2 думите „Член 23“ се заменят с „Член 32“.
22.В чл. 182, ал. 3, изречение трето се изменя така: „Членове 56, 57, 58 и 63 се прилагат съответно.“
23.В чл. 204, ал. 1, т. 6 думите „чл. 35, ал. 1“ се заменят с „чл. 90, ал. 1“, а след думите „Регламент (ЕС) № 596/2014“ се добавя „Регламент (ЕС) № 2015/2365“.
24. В чл. 205, ал. 1 думите „чл. 23“ се заменят с „чл. 32“.
25. В чл. 212, ал. 1, т. 6 думите „чл. 35, ал. 1“ се заменят с „чл. 90, ал. 1“, а след думите „Регламент (ЕС) № 596/2014“ се добавя
„Регламент (ЕС) № 2015/2365“.
26. В чл. 222, ал. 4, изречение първо думите „заместник-
председателя“ се заменят с „комисията“.
27.В чл. 224, ал. 2 думите „чл. 26 – 26д“ се заменят с „чл. 53 – 57 и чл. 59“, думите „чл. 26б, ал. 4“ се заменят с „чл. 56, ал. 1“, а думите „чл. 26в“ се заменят с „чл. 56, ал. 2 – 5“.
28.В чл. 228, ал. 2 думите „чл. 4, ал. 2, чл. 24, ал. 1 – 3, 7 и 8, чл. 27, ал. 4 – 7, чл. 28, 29, чл. 32, ал. 6 и чл. 33 и 34“ се заменят с „чл. 5, ал. 4, чл. 65, ал. 1, 2, 4 и 5, чл. 71, чл. 72, чл. 73, чл. 76, чл. 78, чл. 79, чл. 81, чл. 82, ал. 2, чл. 86, чл. 90, чл. 91, ал. 1, чл. 92, чл. 93, ал. 1, 3, 4 и 5 и чл. 94“.
29.В чл. 233, ал. 1, т. 2 навсякъде думите „чл. 34, ал. 3, т. 1 – 3“ се заменят с „чл. 93, ал. 1, т. 1 – 3“.
30.В чл. 234 навсякъде думите „чл. 73“ се заменят с „чл. 152, ал. 1 и 2“.
31.В чл. 235, ал. 1, т. 5 думите „чл. 73“ се заменят с „чл. 152, ал. 1 и 2“.
32. В чл. 242:
а)в ал. 1 думите „§ 1, т. 9“ се заменят с „§ 1, т. 10“;
б)в ал. 2 думите „§ 1, т. 10“ се заменят с „§ 1, т. 11“.
33.В чл. 247 думите „§ 1, т. 9“ се заменят с „§ 1, т. 10“ и думите „§ 1, т. 10“ се заменят с „§ 1, т. 11“.
34.В чл. 246 думите „чл. 73“ се заменят с „чл. 152, ал. 1 и 2“.
35.В чл. 250:
а)в ал. 1 думите „§ 1, т. 9“ се заменят с „§ 1, т. 10“;
б)в ал. 2 думите „§ 1, т. 10“ се заменят с „§ 1, т. 11“.
36. В чл. 264:
а)в ал. 3 думите „чл. 118, ал. 1“ се заменят с „чл. 276, ал. 1“;
б)създава се нова ал. 5:
„(5) Принудителните административни мерки по ал. 1, т. 1 и 3 могат да се прилагат и относно лица, които осъществяват дейност без лиценз или разрешение, които се изискват по този закон.“;
в)досегашните ал. 5 и 6 стават съответно ал. 6 и 7;
г)създава се ал. 8:
„(8) Когато установи, че поднадзорни лица, техни служители, лица, които по договор изпълняват ръководни функции, са извършили или извършват дейност в нарушение на Регламент (ЕС) № 2015/2365 или на актовете по неговото прилагане, комисията по предложение на заместник-председателя може да приложи мерките по чл. 22, параграф 4, букви „а“, „б“ и „г“ от Регламент (ЕС) № 2015/2365.“
37. Създава се чл. 264а:
„Чл. 264а. (1) Когато установи, че поднадзорни лица, техни служители, лица, които по договор изпълняват ръководни функции, са извършили или извършват дейност в нарушение на Регламент (ЕС) № 1286/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 26 ноември 2014 г. относно основните информационни документи за пакети с инвестиционни продукти на дребно и основаващи се на застраховане инвестиционни продукти (ПИПДОЗИП) (OB, L 352/1 от 9 декември 2014 г.) (Регламент (ЕС) № 1286/2014) или на актовете по неговото прилагане, комисията по предложение на заместник-председателя може да приложи мерките по чл. 24, параграф 2, букви „а“ – „г“ от Регламент (ЕС) № 1286/2014.
(2) При определянето на вида на принудителната мярка по ал. 1 комисията взема предвид обстоятелствата по чл. 25 от Регламент № 1286/2014.
(3) Когато комисията е приложила мерките по ал. 1 или
заместник-председателят е наложил административно наказание по чл. 273б, комисията, съответно заместник-председателят, може да изиска от лицето, на което е приложена принудителната административна мярка или на което е наложено административното наказание, да изпрати съобщение до инвеститора, като му предостави информация относно принудителната административна мярка или наказанието и го уведоми къде може да подаде жалба или иск за обезщетение.
(4) Членове 265 – 267 се прилагат съответно.“
38. В чл. 273, ал. 1, т. 10 след думите „чл. 102, ал. 1 и 2“ се добавя „и на чл. 13 и 14 от Регламент (ЕС) № 2015/2365“.
39. Създава се чл. 273б:
„Чл. 273б. (1) Лице, което изпълнява ръководна длъжност в инвестиционно дружество, в управляващо дружество или в лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, което извърши или допусне извършване на нарушение на чл. 5, параграф 1, чл. 6, чл. 7, чл. 8, параграфи 1-3, чл. 9, чл. 10, параграф 1, чл. 13, параграфи 1, 3 и 4, чл. 14 и чл. 19 от Регламент (ЕС) № 1286/2014, се наказва с глоба от 2500 до 1 400 000 лв., а при повторно нарушение – от 5000 до 2 800 000 лв.
(2) Лице, което изпълнява ръководна длъжност в инвестиционно дружество, в управляващо дружество или в лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, което извърши или допусне извършване на нарушение на Регламент (ЕС) № 1286/2014, извън случаите по ал. 1, или на акт по неговото прилагане, се наказва с глоба от 1500 лв. до 700 000 лв., а при повторно нарушение – от 3000 до 1 400 000 лв.
(3) Инвестиционно дружество, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, което извърши или допусне извършване на нарушение на чл. 5, параграф 1, чл. 6, чл. 7, чл. 8, параграфи 1 – 3, чл. 9, чл. 10, параграф 1, чл. 13, параграфи 1, 3 и 4, чл. 14 и 19 от Регламент (ЕС) № 1286/2014, се наказва с имуществена санкция от 20 000 лв. до 10 000 000 лв., а при повторно нарушение – от 40 000 до 20 000 000 лв.
(4) Инвестиционно дружество, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, което извърши или допусне извършване на нарушение на Регламент (ЕС) № 1286/2014,
извън случаите по ал. 3, или на акт по неговото прилагане, се наказва с имуществена санкция от 10 000 до 5 000 000 лв., а при повторно нарушение – от 20 000 до 10 000 000 лв.
(5)При определянето на административното наказание заместник-председателят взема предвид обстоятелствата по чл. 25 от Регламент (ЕС) № 1286/2014.“
40.В чл. 274, ал. 1 след думите „чл. 273“ се добавя „и 273б“.
41.В чл. 275:
1.Алинея 1 се изменя така:
„(1) Комисията и заместник-председателят оповестяват на интернет страницата на комисията всяка приложена мярка и наложено наказание за нарушаване на разпоредбите на този закон и на актовете по прилагането му след уведомяването на лицето за тях. Информацията, която подлежи на оповестяване, включва най-малко данни за нарушението, нарушителя, приложената мярка или наложеното наказание, дали е обжалвано, инстанцията, пред която се обжалва, и резултата от обжалването.“
2.Алинея 2 се отменя.
42. В § 1 от допълнителните разпоредби:
а)в т. 20 думите „§ 1, т. 25“ се заменят с „§ 1, т. 27“;
б)в т. 24 думите „чл. 3“ се заменят с „чл. 4“;
в)в т. 25 думите „чл. 73“ се заменят с „чл. 152, ал. 1 и 2“ и думите „§ 1, т. 19“ се заменят с „§ 1, т. 17“;
г)в т. 35, буква „а“ думите „чл. 73“ се заменят с „чл. 152, ал. 1 и 2“;
д) в т. 38 думите „§ 1, т. 6“ се заменят с „§ 1, т. 7“.“